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2019年资本市场公众公司公告涉刑分析

网络整理
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反观新三板公司,通过在巨潮网以“刑事”等关键字对新三板公司公告检索,发现2019年间共计49家新三板公司的公告中披露涉及刑事犯罪(含监察委侦办的案件),其中有15起新三板公司公告未明确披露涉及的具体罪名,其余的公告中涉及到的罪名主要有:危险驾驶罪、非法吸收公众存款罪、单位行贿罪、虚开增值税专用发票罪、寻衅滋事罪、伪造公司印章罪,等等,其中两家公司是同一个实控人涉嫌刑事案件有2起。

二、2019年公众公司公告涉及刑事犯罪情况分析

1.上市公司公告涉刑主体地区分布情况

根据上述公告,其中涉刑的37家上市公司,注册在华东地区上市公司占比最大,为51%,略超过二分之一,其次是华南地区的上市公司,占比几乎为五分之一,华北地区、华中地区、东北地区、西南地区以及西北地区相对较低。也即经济发达地区上市公司的信批涉及刑事占比较大。

相比较而言,我们据新三板公司公告检索得到,在公告中涉刑的49家新三板公司,同样是华东地区的新三板公司占比最大,占到57%,其次是华北地区的新三板公司,占比几乎为五分之一,随后是华南地区占比14%,而华中地区、东北地区以及西南地区、西北地区相对较低,这与其地方的经济发展程度相关,也可能体现该地区的监管力度较大,信批要求更为充分。

2.上市公司公告中涉刑的主体身份情况

根据对上述公告的数据统计,2019年在公告中披露涉及到刑事的37家上市公司共涉及46起刑事犯罪案件,其中可以明确涉案主体是上市公司的仅有4家。

按照案件中涉及主体的身份地位分类,披露的46宗案件中,上市公司处于控告方地位的有5宗,占比11%。

按照涉案主体分类如下:

对比下新三板公司的情况,49家新三板公司的公告共涉及53起刑事犯罪案件,其中新三板公司处于控告方地位的有0宗。

另外,可以明确公告主体的新三板公司直接为涉案主体的有6起,其他分别为控股股东、实际控制人,子公司及其他相关公司以及其他主体,如图。

三、2019年上市公司公告涉嫌刑事犯罪类别分析

对公告披露的罪名来进行分类,除其中11起上市公司公告未明确公布涉嫌的具体罪名以外,剩余35起案件按照其行为侵犯的法益客体进行分类,可以分为危害公共安全罪 、破坏社会主义市场经济秩序罪、妨害社会管理秩序罪、侵犯财产罪、贪污贿赂罪五大类。

整体来看,2019年上市公司公告中涉及刑事犯罪数量最多的为破坏社会主义市场经济秩序罪,主要包括内幕交易、泄露内幕信息罪、合同诈骗罪、非法吸收公众存款罪、非法经营罪、违规披露、不披露重要信息罪等。

其次是侵犯财产罪、妨害社会管理秩序罪、危害公共安全罪三类犯罪,这部分主要是职务侵占罪、伪造公司印章罪、污染环境罪等。值得注意的是,上市公司实际控制人或者高管人员的(主要是危险驾驶罪)比重较大,这和近年来加强交通整治,打击醉驾等危害公共安全的行为不无关系。

相关公告披露的罪名有19类,分别为:职务侵占罪5个,内幕交易、泄露内幕信息罪4个,合同诈骗罪3个,危险驾驶罪3个,违规披露、不披露重要信息罪2个,背信损害上市公司利益罪2个,非法吸收公众存款罪2个,非法经营罪2个,污染环境罪2个,对非国家工作人员受贿罪1个,骗取贷款罪1个,操纵证券市场罪1个,集资诈骗罪1个,虚开发票罪1个,串通投标罪1个,伪造公司印章1个,贪污罪1个,挪用公款罪1个,行贿罪1个,罪名披露不明的11个。

上市公司公告中涉及的具体罪名数量如下:

职务侵占罪、内幕交易、泄露内幕信息罪以及合同诈骗罪、危险驾驶罪为2019年上市公司公告披露涉及的高发罪名。

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