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「期货公司稽核」 期货公司里的稽核部是干什么

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admin

期货公司稽核: 期货公司里的稽核部是干什么的,有什么作用?

名称不一样,工作内容其实是一样的,主要负责期货合同的审核,以及公司一些规章制度的执行情况。

其他答案:建立期货公司“服务导向”的内部稽核制度 近几年来,随着 期货市场不断发展,期货公司的内部稽核工作逐步得到重视。中国证监会于2000年发布了《关于加强期货经纪公司内控制度的指导原则》,明确要求各期货公司设立专门的内部稽核岗位或部门,负责内部控制制度落实情况的监督检查工作。内部稽核部门在查错防弊,防范风险,促进公司合规经营方面发挥了越来越重要的作用。我国期货公司起步较晚,规模较小,在竞争激烈的市场环境中面临的经营压力较大。虽然大部分期货公司按要求设置了内部稽核部门或岗位,但是目前主要将内部稽核定位为“再监督”职能,主要是采取检查财务记录,发现错弊的事后稽核和事后纠正的稽核方式,还停留在查错防弊的“监督导向”阶段,其服务功能没有得到有效地发挥。信息网络技术的不断进步和市场竞争环境的日趋激烈,对期货公司的经营管理能力提出了越来越高的要求,期货公司所面临的经营管理风险也在逐步加大,“监督导向”型的内部稽核已经不再适应“现代金融企业”的要求。期货公司应当创新稽核观念,建立“服务导向”的内部稽核制度,充分发挥内部稽核的功能作用,促进公司加强管理,提高经济效益。 “服务导向”的内部稽核,是指内部稽核作为期货公司的一种管理和控制手段,以服务于公司的发展目标为核心,利用内部稽核部门的独立性、客观性、咨询性和建设性等特点,在搞好“监督”型稽核的基础上,强化服务意识,为公司领导当好“参谋和助手”,为公司提供增值型服务。“服务导向”的内部稽核不仅是期货公司应对市场竞争的客观需要,也是期货公司内部稽核自身发展的必然趋势。 一、“服务导向”的内部稽核应当正确处理“监督”和“服务”的关系 内部稽核工作需要揭示存在的问题,但更重要的,应当是针对被稽核部门管理和控制上的缺陷,提出建设性的意见和改进措施,协助管理层更有效地控制各项业务的风险,合理利用资源,实现预期目标。由于内部稽核具备相对的独立性和一定的权威性,在对被稽核部门进行稽核检查时,大都是对已发生的经济业务进行检查和评估,对检查出的违规业务和行为提出并提请处理,会影响对被稽核部门的评价。这种稽核和被稽核之间目标的不一致往往使被稽核部门处于被动配合地位,难免另其对稽核工作产生反感,无法得到被稽核部门的充分及主动的配合。 “服务导向”的内部稽核应当正确处理“监督”和“服务”的关系,坚持“监督”和“服务”两手抓,两手都要硬,并重点突出内部稽核的服务职能。监督是服务的手段,服务是监督的目的。通过上述稽核理念的灌输,使管理层和被稽核部门可以一种更积极的心态来对待内部稽核工作,赢得他们的信任和尊重,主动寻求内部稽核在改进经营管理方面的建设性的服务,提升公司的价值。 二、“服务导向”的内部稽核应当制订基于公司发展战略的工作目标 随着期货公司的不断发展,内部稽核的外延不断延伸,期货公司内部稽核的范围从最初财务收支稽核、合规性稽核的基础上已扩展到内控制度稽核,甚至达到对公司的组织架构和战略调整发表意见的高度,也因此对内部稽核的手段、目标提出了更高的要求。“服务导向”的内部稽核应当围绕的公司发展战略确定相应的工作目标。目前,大部分期货公司把风险防控、品牌运营、人力资源、创新、核心竞争力建设等战略作为公司发展的基本战略。内部稽核工作也应围绕上述战略,制订相应的稽核工作规划和目标。发挥内部稽核的“卫士、医士、谋士”职能,通过加强合规性稽核、搞好运营效率和执行力的稽核、重点搞好内控制度稽核,为公司提供增值服务,保障国家各项政策法规得以正确实施,公司规章制度和经营理念得以执行,公司的经营目标得以实现。“服务导向”内部稽核工作的目标可以概括为以下六个方面: 1.保障国家法律法规的贯彻实施 内部稽核部门对日常经济活动进行经常性的常规稽核,对存在的违法违纪问题进行揭示和处理,督促各有关部门及人员合法、合规经营,防范政策风险。 2.服务于期货公司执行力的建设 期货公司的执行力表现为公司发展战略、经营理念、规章制度执行的力度和效率。内部稽核部门通过对日常业务运行和经营管理情况进行稽核检查,对存在的问题进行揭示和处理。更重要的是,能对内部的违规违纪行为和不良风气产生“威慑”作用,可以在一定程度上遏制不良行为的发生,保证内部政令畅通,督促各部门提高工作效率,促进公司执行力的提高。 3.保证财务及业务运营信息的准确、可靠 通过对财务管理和会计核算核算制度执行情况的稽核检查,保证国家有关财经纪律和公司财务政策的正确执行,保证财务及业务运营信息真实、准确可靠,并通过账实核对、账表核对、账账核对等稽核手段,促进公司堵塞漏洞、减少损失,保护公司财产物资的安全完整。 4.服务于期货公司内控制度建设 内部控制是期货公司对经营管理的有效性、财务报告的准确性和法律法规的遵循性等提供合理保证的过程,它通过对公司经营管理活动进行过程控制,实现对权力的约束和制衡。要保证内控制度被切实、有效地执行,就必须...

其他答案:就是查合法合规的。算是内控的一部分。 期货公司只要别出surprise,经纪部门是肯定挣钱的。自营部门属于重点核查对象

期货公司稽核: 上海中期期货经纪有限公司 稽核专员

中期还不错的,稽核专员的工作是对公司内部流程的制定,以及经济合同审核还有其他一些合规性的审核,还不错的岗位。至于年薪,这个由于在上海嘛 应该会比你目前的5-6万高一点,不过期货行业由于股指期货的上市 相信会越来越多的人接触这个行业 相信...

其他答案:我告诉你,稽核专员不用做业务

其他答案:你好! 公司是业内的大牌公司,需要入这个行业的话没有专业知识是不行的,业内人士需要持有“从业资格证” 希望对你有所帮助,望采纳。

其他答案:个人建议还是在银行吧,真的

期货公司稽核: 请问期货公司稽核部是干什么的?具体有些什么工作?应该具备什么素...

建立期货公司“服务导向”的内部稽核制度 近几年来,随着 期货市场不断发展,期货公司的内部稽核工作逐步得到重视。中国证监会于2000年发布了《关于加强期货经纪公司内控制度的指导原则》,明确要求各期货公司设立专门的内部稽核岗位或部门,负责内部控制制度落实情况的监督检查工作。内部稽核部门在查错防弊,防范风险,促进公司合规经营方面发挥了越来越重要的作用。我国期货公司起步较晚,规模较小,在竞争激烈的市场环境中面临的经营压力较大。虽然大部分期货公司按要求设置了内部稽核部门或岗位,但是目前主要将内部稽核定位为“再监督”职能,主要是采取检查财务记录,发现错弊的事后稽核和事后纠正的稽核方式,还停留在查错防弊的“监督导向”阶段,其服务功能没有得到有效地发挥。信息网络技术的不断进步和市场竞争环境的日趋激烈,对期货公司的经营管理能力提出了越来越高的要求,期货公司所面临的经营管理风险也在逐步加大,“监督导向”型的内部稽核已经不再适应“现代金融企业”的要求。期货公司应当创新稽核观念,建立“服务导向”的内部稽核制度,充分发挥内部稽核的功能作用,促进公司加强管理,提高经济效益。 “服务导向”的内部稽核,是指内部稽核作为期货公司的一种管理和控制手段,以服务于公司的发展目标为核心,利用内部稽核部门的独立性、客观性、咨询性和建设性等特点,在搞好“监督”型稽核的基础上,强化服务意识,为公司领导当好“参谋和助手”,为公司提供增值型服务。“服务导向”的内部稽核不仅是期货公司应对市场竞争的客观需要,也是期货公司内部稽核自身发展的必然趋势。 一、“服务导向”的内部稽核应当正确处理“监督”和“服务”的关系 内部稽核工作需要揭示存在的问题,但更重要的,应当是针对被稽核部门管理和控制上的缺陷,提出建设性的意见和改进措施,协助管理层更有效地控制各项业务的风险,合理利用资源,实现预期目标。由于内部稽核具备相对的独立性和一定的权威性,在对被稽核部门进行稽核检查时,大都是对已发生的经济业务进行检查和评估,对检查出的违规业务和行为提出并提请处理,会影响对被稽核部门的评价。这种稽核和被稽核之间目标的不一致往往使被稽核部门处于被动配合地位,难免另其对稽核工作产生反感,无法得到被稽核部门的充分及主动的配合。 “服务导向”的内部稽核应当正确处理“监督”和“服务”的关系,坚持“监督”和“服务”两手抓,两手都要硬,并重点突出内部稽核的服务职能。监督是服务的手段,服务是监督的目的。通过上述稽核理念的灌输,使管理层和被稽核部门可以一种更积极的心态来对待内部稽核工作,赢得他们的信任和尊重,主动寻求内部稽核在改进经营管理方面的建设性的服务,提升公司的价值。 二、“服务导向”的内部稽核应当制订基于公司发展战略的工作目标 随着期货公司的不断发展,内部稽核的外延不断延伸,期货公司内部稽核的范围从最初财务收支稽核、合规性稽核的基础上已扩展到内控制度稽核,甚至达到对公司的组织架构和战略调整发表意见的高度,也因此对内部稽核的手段、目标提出了更高的要求。“服务导向”的内部稽核应当围绕的公司发展战略确定相应的工作目标。目前,大部分期货公司把风险防控、品牌运营、人力资源、创新、核心竞争力建设等战略作为公司发展的基本战略。内部稽核工作也应围绕上述战略,制订相应的稽核工作规划和目标。发挥内部稽核的“卫士、医士、谋士”职能,通过加强合规性稽核、搞好运营效率和执行力的稽核、重点搞好内控制度稽核,为公司提供增值服务,保障国家各项政策法规得以正确实施,公司规章制度和经营理念得以执行,公司的经营目标得以实现。“服务导向”内部稽核工作的目标可以概括为以下六个方面: 1.保障国家法律法规的贯彻实施 内部稽核部门对日常经济活动进行经常性的常规稽核,对存在的违法违纪问题进行揭示和处理,督促各有关部门及人员合法、合规经营,防范政策风险。 2.服务于期货公司执行力的建设 期货公司的执行力表现为公司发展战略、经营理念、规章制度执行的力度和效率。内部稽核部门通过对日常业务运行和经营管理情况进行稽核检查,对存在的问题进行揭示和处理。更重要的是,能对内部的违规违纪行为和不良风气产生“威慑”作用,可以在一定程度上遏制不良行为的发生,保证内部政令畅通,督促各部门提高工作效率,促进公司执行力的提高。 3.保证财务及业务运营信息的准确、可靠 通过对财务管理和会计核算核算制度执行情况的稽核检查,保证国家有关财经纪律和公司财务政策的正确执行,保证财务及业务运营信息真实、准确可靠,并通过账实核对、账表核对、账账核对等稽核手段,促进公司堵塞漏洞、减少损失,保护公司财产物资的安全完整。 4.服务于期货公司内控制度建设 内部控制是期货公司对经营管理的有效性、财务报告的准确性和法律法规的遵循性等提供合理保证的过程,它通过对公司经营管理活动进行过程控制,实现对权力的约束和制衡。要保证内控制度被切实、有效地执行,就必须... 收起回答

其他答案:你好! 2 如果对你有帮助,望采纳。

期货公司稽核: 期货公司合规稽核岗工作内容及待遇-百度知道

展开全部 主要就是检查营业部的开户、风控、资料保管等问题是不是符合法律法规的要求,及时反馈和解决漏洞;待遇不好评价...

期货公司稽核:大家听说过xx金融外包公司吗,专做外汇分析师,交易员培训的?

你说的是九石金融吧,总体来说我对这家公司充满疑虑,仅有的信任来自于它的首席讲师王云斌。这家公司除了培养交易员还有培训师,培训师培训非交易员的培训费很高。
以下转载自交易员论坛:交易员工作一般来说有几类
美股类交易员
a股交易员
期货交易员
黄金外汇现货交易员
衍生品交易员
投行券商私募交易员

美股类交易员包含美股交易员,澳股交易员,日股交易员,欧股交易员,等等。其特点相对来说是起点最低,最低学历大专即可,并且无需新手承担亏损,但是在迈过月赚两千美元的毕业线关口前,新手是没有底薪的,少部分公司会有补贴,并且有接近90%左右的淘汰率。这是一个真正培养新人的交易员行业,因为开这类公司的人,基本都是老交易员,并且都从市场上赚过不少钱,而且是坚信交易能赚钱的,这一点非常重要,只有老板相信交易能赚钱,才可能愿意培养新人。但是这类公司虽然都培养新人,但是好坏有区别,几个方面来评判公司的好坏,公司是否培养过牛逼交易员,公司是否有高手,公司是否有人带新人,公司老板对新人容忍度如何,也就对新人亏损的容忍度,以及加权限的难易等等。

A股交易员期货交易员黄金外汇交易员,这一类交易公司,起点的高低分公司,这部分交易公司良莠不齐,鱼龙混杂,极少是真正培养新人的,可以从几个方面来判断。
如果是招收新人的公司,那么如果是正规的,肯定不会让新人承担亏损,如果需要新人自己掏钱承担亏损,哪怕是自己掏钱测试,一律放弃,这类公司往往是变相拉客户,赚取手续费,黄金外汇交易公司更甚,不仅赚取手续费,还赚取头寸。这里就要解释下头寸的意思。这里的头寸是指客户在交易过程中除掉手续费外的亏损,有的实际上是客户跟公司对赌。黄金外汇贵金属黑平台众多,慎入。这类公司有的特别不道德,不把别人的时间当时间。筛选这类公司的大原则:如果是招新人培养的公司,一定要问清楚流程,如果是培训后需要你自己掏钱考核的,放弃;如果是需要你承担亏损的,放弃;如果是要你变相拉客户的,放弃。
如果是招成手的,也要问清楚,一般招老手的,都需要带交割单记录的,但是也有几个需要注意,如果是配资,完全可以找配资公司,没必要找这种公司,所以这类应该是公司提供全额资金的,如果不是,那么一定要清楚,很可能是变相拉你作为客户,比如是你三公司七的资金比例,那么你操作总资金如果亏损接近三成总资金的时候,这时候这类公司会终止合作,或者要求你补充资金,这儿不需要细说,仔细一想就明白怎么回事了。还有的就是打着需要考核的名目来要求老手以自有资金考核,考核的条件往往非常苛刻,达到后配资,分成比例也很离谱。这个要清楚的就是如果是贵金属黄金外汇平台,需要考核的,他们通常会要求用他们指定平台交易,这就是一个坑,现在有些公司是打着考核的名目黑人钱财的,相信有上过当的朋友,自觉自己技术没问题,相信了,结果被坑了,这儿应该能引起不少人共鸣。(所以九石金融只比以考核名目黑人钱财和时间的公司好一些)

衍生品交易员投行券商私募交易员,这类交易员门槛比较高,学历需要过硬,并且多重筛选,一般都有非常丰厚的底薪,但是提成相比其他少的很多,能进入这类公司对于一个志在交易的人来说,是个极其理想的去处。投行券商私募交易员基本都需要熬资历,而衍生品交易员这是个例外,比如寰富就是其中杰出代表,公司从一开始就提供不错的底薪,让你熬过成熟前的阶段,虽然提成比例不高,也有不小的淘汰率,但是对于绝大多数人来说,这是一个非常好的选择,如果能进入这类公司,决定你能否做出来的因素就无外乎取决于你的天赋跟努力以及市场因素了。

期货公司稽核:请问在国内做外盘期货是否合规,有哪家正规公司在做?请专业人士回答一下非常感谢!?

内地你要想做外盘期货的话,一定要找那些有海外背景的,否则八成是黑平台!选海外公司的时候也一定要注意资质问题,确保平台的正规,其次再考虑手续费等问题。拿国王金融来说,总部在新西兰,香港北京有分公司,受FSP和NFA监管,和文华财经有深度合作,像这种平台就可以判定为正规平台,账户资金会有保障。

账户特性介绍:

希望对你的选择能够有些帮助!

期货公司稽核:去哪找靠谱的交易员工作?最好是期货,A股还有美股的。

很难有靠谱的公司,绝大多数都是需要自己入金的,或者先培训考核最后还是要自己入金。

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